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宝钢股份2017年第二次临时股东大会所涉相关问题之法律意见书
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Shanghai 200041 PRC上海市方达律师事务所关于宝山钢铁股份有限公司
2017 年第二次临时股东大会所涉相关问题之法律意见书
2017 年 12 月 19 日
致：宝山钢铁股份有限公司
根据宝山钢铁股份有限公司(以下称“宝钢股份”或“公司”)的委托，上海市方达律师事务所(以下称“本所”)就宝钢股份 2017 年第二次临时股东大会(以下称
“本次股东大会”)所涉及的召集、召开程序、参与表决和召集会议人员的资格、表决程序和结果等相关问题发表法律意见。
本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件(以下合称“法律法规”)以及《宝山钢铁股份有限公司章程》(以下称“《公司章程》”)的规定出具。
为出具本法律意见书之目的，本所经办律师(以下称“本所律师”)依照现行有宝山钢铁股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会 方达律师事务所
效的中国法律、法规以及中国证券监督管理委员会(以下称“证监会”)相关规章、规范性文件的要求和规定，对宝钢股份提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料进行了核查、验证。同时，本所律师还审查、验证了本所律师认为出具本法律意见书所必需核查、验证的其他法律文件及其他文件、资料和证明，并就有关事项向宝钢股份有关人员进行了询问。
在前述审查、验证、询问过程中，本所律师得到宝钢股份如下承诺及保证：
其已经提供了本所律师认为为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、合法、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。
对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖宝钢股份或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见书。
本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。
本所律师仅就本次股东大会所涉及的召集、召开程序、参与表决和召集会议人员的资格、表决程序和结果等相关问题发表法律意见。
本法律意见书仅供宝钢股份为本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公告。
本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并对所出具的法律意见承担责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及证监会相关规章、规范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师审查，本次股东大会的现场会议于 2017 年 12 月 19 日(星期二)下
午十四时在上海市宝山区牡丹江路 1813
号宝武集团上海宝山宾馆一楼嘉宝堂召开，同时，本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25，宝山钢铁股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会 方达律师事务所
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00，符合法律法规的规定。
根据宝钢股份于 2017 年 12 月 2 日公告的《宝山钢铁股份有限公司关于召开2017 年第二次临时股东大会的通知》以及于 2017 年
12 月 9 日公告的《宝山钢铁股份有限公司关于 2017
年第二次临时股东大会增加临时提案的公告》，本次股东大会召开通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已达到 15
日，增加临时提案的公告日期距本次股东大会的召开日期已达到 10 日，符合法律法规的规定，亦符合《公司章程》的规定。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规的规定，亦符合《公司章程》的规定。
二、关于参与表决和召集股东大会人员的资格
经本所律师核查，参与本次股东大会现场表决的股东(包括股东代理人)共计 6名，代表有表决权的股份数共计 11800806873 股，占公司有表决权的股份总数的
53.3909%；根据上证所信息网络有限公司向宝钢股份提供的网络投票结果，参与
本次股东大会现场表决和网络投票表决的股东(包括股东代理人)共计 48 名，代表有表决权的股份数共计 11956269047 股，占公司有表决权的股份总数的
54.0942 %。
本次股东大会的召集人为宝钢股份董事会，根据法律法规的规定以及《公司章程》的规定，董事会有权召集本次股东大会。除现场出席本次股东大会的股东及股东代理人外，出席或列席本次股东大会的还包括宝钢股份的部分董事、监事和高级管理人员等。
本所律师认为，参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效，本次股东大会召集人的资格合法、有效。
三、关于股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师核查，本次股东大会审议了下列议案：
1 关于《宝山钢铁股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划(草案)及其摘要》的议案；
2 关于《宝山钢铁股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划实施考核管理办法》的议案；
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3 关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期 A 股限制性股票计划相关事宜的议案；
4 关于增选朱汉铭先生为公司第六届监事会监事的议案；
5 关于修改《公司章程》的议案(股东提案)。
上述第 1 项、第 2 项、第 3 项、第 5 项议案应经本次股东大会以特别决议程序表决通过，第 1 项、第 2 项、第 3 项议案应对中小投资者单独计票，对于第 1 项、
第 2 项、第 3 项议案关联股东应回避表决。
就上述第 1 项、第 2 项、第 3 项、第 5 项议案，同意该项议案的表决权数已达到出席本次股东大会的公司股东(包括股东代理人)所持表决权总数的三分之二以上。
就上述第 4 项议案，同意该项议案的表决权数已达到出席本次股东大会的公司股东(包括股东代理人)所持表决权总数的二分之一以上。
就上述第 1 项、第 2 项、第 3 项议案，持有公司股票的股权激励对象作为关联股东已回避表决。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规的规定，亦符合《公司章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、结论综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规的规定，符合《公司章程》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次股东大会召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和结果合法、有效。
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